El organismo de control del Reino Unido encuentra fallas importantes en la respuesta del banco retador al riesgo de delitos financieros

[Los reguladores del Reino Unido encuentran fallas importantes en la respuesta de los bancos retadores a los riesgos de delitos financieros] Jinse Finance informó que después de una investigación reciente realizada por la Autoridad de Conducta Financiera (FCA), se descubrió que varios bancos retadores tenían deficiencias importantes en los controles de delitos financieros. del riesgo de delitos financieros debe reforzarse. Sarah Pritchard, directora ejecutiva de mercados de la FCA, dijo: "Los bancos Challenger son una parte importante de la banca minorista en el Reino Unido. Sin embargo, no puede haber ninguna compensación entre la apertura de cuentas rápida y fácil y controles estrictos de delitos financieros. Los bancos retadores deben considerar los hallazgos de esta revisión y continuar fortaleciendo sus propios sistemas de delitos financieros para prevenir daños.

Henry Balani, Jefe de Asuntos Regulatorios de Encompass Corporation, compartió sus puntos de vista sobre el tema: Los bancos retadores y los bancos digitales han experimentado un enorme crecimiento en su base de clientes en los últimos años, sin embargo, esta rápida expansión ha significado que los programas de cumplimiento no siempre se han mantenido sincronizados. . Manejar mayores volúmenes de transacciones y clientes mientras se expande a nuevos mercados aumenta la complejidad de las iniciativas contra el crimen financiero. Adoptar la mejor automatización KYC de su clase es la única forma en que los bancos pueden abordar el problema de manera efectiva, utilizando tecnología innovadora para garantizar altos estándares continuos de cumplimiento a escala mientras mejoran el viaje y la experiencia del cliente.

En general, la experiencia digital de los bancos retadores como Revolut es bien conocida. No obstante, con el fin de mantener altos niveles de crecimiento del consumidor mientras se gestiona la creciente amenaza de los delitos financieros, todas las instituciones financieras deben seguir innovando. (finbold)

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El cofundador de BitMEX examina al organismo de control del Reino Unido por su solicitud de datos financieros: Golden Finance informa que el cofundador de BitMEX, Benjamin Delo, afirma que la Oficina del Comisionado de Información no lo defendió en un caso que involucra el derecho de la firma fintech Wise. A Benjamin Dillow se le ha otorgado permiso para solicitar una revisión judicial del organismo de control de datos del Reino Unido, diciendo que no le otorgó derechos de información personal.

En octubre de 2020, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos acusó a Delo, junto con el cofundador Arthur Hayes y otros dos empleados senior de BitMEX, de operar ilegalmente una plataforma de derivados encriptados en violación de la Ley de Secreto Bancario de EE. UU. (bloques) [2022/8/4 12:02:57]

El regulador del Reino Unido otorga licencia a la firma de criptoactivos Archax: La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) ha otorgado varias licencias a la firma de criptoactivos con sede en Londres Archax, lo que la convierte en el primer intercambio de clase de activos autorizado del mundo en uno de esos lugares. Archax dijo hoy que la compañía ha sido autorizada por los intercambios del Multilateral Trading Facility (MTF), firmas de corretaje, compañías de custodia de efectivo y activos, autorizada para custodiar la emisión, actuar como centro de negociación y custodia de valores digitales. (Coindesk)[2020/8/19]

Noticias | Regulador del Reino Unido: algunas transacciones relacionadas con criptomonedas pueden estar prohibidas: según CNBC, el regulador del mercado del Reino Unido dijo hoy que implementará una prohibición propuesta sobre la venta de derivados relacionados con ciertos tipos de activos criptográficos a los clientes a finales de este año. consulta. [2019/1/23]